Las corredurías mundiales se enfrentan a un entorno cada vez más competitivo, con un aumento exponencial de las tasas de interés minoristas durante la pandemia. Por otro lado, miles de inversores minoristas que ingresan al mercado atraen el control de los reguladores. Los reguladores están particularmente preocupados por la información errónea y las prácticas comerciales riesgosas. En los Estados Unidos, un cambio en las inclinaciones políticas ha hecho que la transparencia de los datos, las reglas de cotización y las cuestiones fiscales sean más importantes para los participantes del mercado financiero.

Markets Direct, una marca comercial de Triton Capital Markets Ltd., con licencia y regulada por Autoridad de Servicios Financieros de Malta (MFSA) ha anunciado que proporcionará a los corredores acceso a productos negociados en EE. UU. De acuerdo con los requisitos del Régimen Nacional de Reporte de Información, comúnmente conocido como el régimen de Intermediario Calificado (IQ) / Intermedio Calificado (QID).

Para aprovechar al máximo esta oferta, los corredores deben conocer primero los desarrollos esperados en el panorama de los mercados financieros estadounidenses en los próximos años.

Precios y distribución de datos de mercado

Los datos son un bien extremadamente valioso en el mundo de las finanzas. En particular, la cuestión de la distribución y los precios de los datos del mercado se ha vuelto extremadamente importante para los reguladores y los participantes del mercado financiero a nivel mundial.

Destacar este hecho es un ejemplo de los mejores intercambios en los EE. UU. Aunque son negocios increíblemente diversos, el comercio de EE. UU. A lo largo de los años se ha vuelto más dependiente de la venta de datos de mercado para obtener ingresos. De hecho, son tan posesivos con este modelo de negocio que presentaron una demanda contra la SEC de EE. UU. En febrero de 2021, contra la decisión del regulador de agregar demanda y oferta de existencias a los alimentos públicos. Esta información se vende por una tarifa a los bancos de Wall Street, fondos de cobertura y otras empresas de servicios financieros.

Mercados directos contratado con el CBOE para ser un redistribuidor autorizado de datos de precios. Markets Direct está obligado a mantener un seguimiento adecuado de estos datos a sus usuarios finales. Markets Direct también ha contratado un proveedor de servicios de acciones corporativas. Esto asegura que todas las acciones corporativas se vean adecuadamente afectadas en las cuentas comerciales subyacentes. Para los corredores extranjeros, esta es una excelente manera de ingresar a los mercados financieros de EE. UU.

Los intercambios de EE. UU. Tienen como objetivo reducir la distribución no autorizada de datos de mercado

los SEC SECA es una de las entidades que recientemente recibió una reacción de los intercambios al respecto. Durante años, los intercambios se han preocupado de que las firmas de corretaje sin licencia estén redistribuyendo sus flujos de datos sin los acuerdos de licencia adecuados. En una investigación de 2015 realizada por Finance Magnates, varios representantes de la industria reconocidos revelaron que varios grandes intercambios, con la ayuda de los reguladores, estaban deteniendo a los corredores de CFD descendentes, que no tenían acceso directo a los flujos de datos de intercambio. Pero todavía proporcionaron datos a sus clientes sin una licencia o sin pagar las tarifas correspondientes.

La expectativa de reducir estas prácticas será de arriba hacia abajo. Los intercambios se dirigirán a los corredores con licencia para acceder directamente a su flujo de datos, con el fin de comprender la estructura de la redistribución. Para los corredores de CFD descendentes, esto significará una interrupción de los activos con sede en EE. UU. Si sus proveedores de liquidez ascendentes deciden dejar de suministrar o cobrar tarifas de datos.

Los corredores de CFD deben retener el impuesto

Las leyes fiscales estadounidenses estipulan la retención de impuestos para inversores no estadounidenses (extranjeros no residentes) sobre el pago de dividendos en origen en los EE. UU., La distribución de ganancias de capital a corto plazo y los pagos a cambio. La mayoría de los tipos de ingresos de fuentes estadounidenses recibidos por inversores extranjeros están sujetos a un impuesto del 30%. Esta tasa puede reducirse o puede proporcionarse una exención si existe un tratado fiscal entre los EE. UU. Y el país de residencia del inversionista extranjero.

La mayoría de los corredores de CFD que ofrecen operaciones con margen en activos cotizados en EE. UU. No retienen impuestos.

Esto puede ser una disminución significativa en el cumplimiento, dado que el actual gobierno de los Estados Unidos está enfatizando cada vez más la lucha contra el fraude y la elusión fiscal. El presidente Biden tiene la intención de proponer un aumento de $ 80 mil millones en fondos para el Servicio de Impuestos Internos (IRS) durante los próximos 10 años, lo que ayudará a la agencia a duplicar su personal de aplicación y proporcionar nuevas herramientas tecnológicas para combatir la regulación.

Las nuevas fuentes de financiamiento no solo ayudarán al IRS a capacitar a nuevos funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, sino que también le permitirán acelerar la auditoría sin intervención parlamentaria.

El panorama regulatorio de los mercados financieros de EE. UU. Se está volviendo cada vez más complejo. La solución IQ a través de Markets Direct brindará a los corredores la capacidad de navegar por los mercados de manera más eficiente.

MarketsDirect es la marca comercial de un intermediario calificado

Los corredores extranjeros que deseen brindar a sus clientes oportunidades de inversión minorista o institucional en CFD, índices, acciones y otros activos de EE. UU. Deben cumplir con el Régimen Intermedio Calificado (IQ / QID). Este es un proceso estricto. No todas las jurisdicciones califican e incluso si lo hacen, el proceso de aprobación puede llevar de 8 meses a un año. Los costos de registro son altos y las casas de bolsa deben implementar software que cumpla con el régimen. A través de Markets Direct Gateway, los corredores pueden permitir a los clientes acceder a acciones que cotizan en los EE. UU. Sin el alto costo de los datos y registros, así como los enormes requisitos de recursos para convertirse ellos mismos en IQ / QID.

En conclusión, los corredores tienen acceso a datos calificados, mientras retienen el impuesto a los dividendos. Esto les permitirá cumplir con la ley del país, evitando costosos litigios y multas. Un último punto, no tendrán que revelar los datos de los clientes a Markets Direct. La pasarela les permitirá un control total sobre los clientes individuales, a través del entorno Markets Direct, desde una sola cuenta.

Si necesita más información sobre esto, asegúrese de conectarse con el equipo de Markets Direct en iFX EXPO International, que tendrá lugar del 4 al 6 de octubre en Chipre. Envíe un correo electrónico a Anthony Edwards, director de ventas del Reino Unido, para concertar una cita o póngase en contacto con sales@marketsdirect.com.


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